Vuelven Los Podcast de Enrisk.org con novedades. Esta 2ª temporada los podcasts adquieren un nuevo formato, donde añadimos una sección de noticias donde resumo las principales novedades de compliance en los primeros días del mes. Recuerda que puedes ver el recopilatorio de estas noticias en la #ComplianceNewsletter. En este primer capítulo hablamos con Jimena Ganzo, …
A principios de 2021 a los aficionados del FC Barcelona les asaltaba la noticia de la detención del expresidente culé Josep María Bartomeu. Esta detención se producía dentro de la investigación por el caso Barçagate, relacionado con los pagos realizados por el club a la empresa I3 Ventures, con el fin de desprestigiar a jugadores …
Si recuerdan, en 2018 la Audiencia Nacional decidió iniciar una investigación sobre ciertas actividades ocurridas en algunas sucursales de CaixaBank debido a la existencia de: […] indicios de responsabilidad descritos en las 10 sucursales investigadas, por hechos ajenos cometidos por sus empleados y directivos, basados en la responsabilidad in elegendo, in vigilando o in instruendo de los …
Leer más «¿Qué fue de la imputación a Caixabank? La importancia del riesgo reputacional»
Marta del Campo y Enrique Mesa El Compliance laboral es, y más en el ámbito laboral, un conjunto de herramientas y sistemas dentro del Derecho laboral que permiten prevenir que se materialicen riesgos y sanciones del ámbito laboral. Podríamos resumirlo en “sistemas de control y auto-vigilancia” para evitar incumplimientos. Marta del Campo, abogada laboralista en …
Leer más «El rol del Compliance laboral en las prácticas universitarias»
Hace 5 años decidí empezar una tesis doctoral junto a Carlos Larrinaga en la Universidad de Burgos. 5 años después, dicha tesis encara su tramo final. Por el camino, muchos aprendizajes, errores y aciertos, sin embargo, las ganas por compartir siguen intactas. EnRisk nace motivada por la disparidad de atención que los profesionales y la …
El deber de supervisión, vigilancia y control, antes conocido como deber del «debido control» en la reforma del Código Penal de 2010, es la piedra angular de todo Sistema de Cumplimiento. Su razón de existir. Esto se debe a que en el caso de que se cometa un acto ilícito imputable a una persona jurídica, …
Leer más «La importancia del deber de supervisión, vigilancia y control»
La modificación del Código Penal (CP) en 2015 incluía en su artículo 31 bis dos tipos de delitos cometidos por personas físicas transferibles a la persona jurídica: a) los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que actuando …
Leer más «¿Quiénes pueden transferir la responsabilidad penal a la persona jurídica?»
En este breve comentario quiero analizar alguna de las cuestiones más destacadas de la imputación de CaixaBank por blanqueo de capitales producido esta semana. Desde la perspectiva que nos interesa (compliance), y de acuerdo a la Comunicación del Consejo General del Poder Judicial, lo hechos por los que la persona jurídica de CaixaBank ha sido …
Leer más «La imputación de Caixabank por blanqueo de capitales»
Como veíamos en la primera entrada el compliance surge para evitar que las empresas sean responsables penales de los actos ilícitos cometidos por sus directivos o empleados cuando: El directivo que cometa el delito, lo haga por cuenta propia y en provecho de la persona jurídica. Cuando el empleado cometa el delito en el ejercicio de …
El compliance, o cumplimiento normativo, responde a la necesidad de las empresas de establecer sistemas de gestión de riesgos para evitar la responsabilidad penal de las personas jurídicas. En 2010, y posteriormente en 2015, el Gobierno de España modificó el Código Penal añadiendo el artículo 31 bis: Artículo 31 bis 1. En los supuestos previstos en …