compliance
-
#2 – Luis Perera Aldama (PwC – UBU)
Segundo programa de «Los Podcast de Enrisk» y contamos con la participación del antiguo socio director de auditoría en PwC Sudamérica. Hablaremos de aseguramiento (assurance), de certificación y de cuál de estas dos prácticas es más apropiada para probar la efectividad de los sistemas de compliance.
-
¿Qué fue de la imputación a Caixabank? La importancia del riesgo reputacional
Si recuerdan, en 2018 la Audiencia Nacional decidió iniciar una investigación sobre ciertas actividades ocurridas en algunas sucursales de CaixaBank debido a la existencia de: […] indicios de responsabilidad descritos […]
-
El rol del Compliance laboral en las prácticas universitarias
Marta del Campo y Enrique Mesa El Compliance laboral es, y más en el ámbito laboral, un conjunto de herramientas y sistemas dentro del Derecho laboral que permiten prevenir que […]
-
La importancia del deber de supervisión, vigilancia y control
El deber de supervisión, vigilancia y control, antes conocido como deber del «debido control» en la reforma del Código Penal de 2010, es la piedra angular de todo Sistema de […]
-
¿Quiénes pueden transferir la responsabilidad penal a la persona jurídica?
La modificación del Código Penal (CP) en 2015 incluía en su artículo 31 bis dos tipos de delitos cometidos por personas físicas transferibles a la persona jurídica: a) los delitos […]