#ComplianceNewsletter

Enrisk.org lanza a partir del 1 de septiembre de 2021 la #ComplianceNewsletter. De carácter mensual incluirá las noticias más destacadas en compliance, las novedades de los podcast de enrisl.org y mucho más. Puedes registrarte ya en el siguiente formulario: Subscribe * indicates required Email * Clicando en suscribirse autoriza expresamente a Enrisk.org a enviarle la …

#7 – Mario Pérez Talamillo (CERTIX)

La primera temporada de Enrisk.org da a su fin con un tema de enorme relevancia y actualidad como la protección de datos. Muchas veces desvinculado del compliance, pero de gran relevancia en cuanto a responsabilidad penal de las personas jurídicas. Para ello contamos con Mario Pérez Talamillo, socio director de Certix, empresa de consultoría enfocada …

La importancia del deber de supervisión, vigilancia y control

El deber de supervisión, vigilancia y control, antes conocido como deber del «debido control» en la reforma del Código Penal de 2010, es la piedra angular de todo Sistema de Cumplimiento. Su razón de existir. Esto se debe a que en el caso de que se cometa un acto ilícito imputable a una persona jurídica, …

¿Quiénes pueden transferir la responsabilidad penal a la persona jurídica?

La modificación del Código Penal (CP) en 2015 incluía en su artículo 31 bis dos tipos de delitos cometidos por personas físicas transferibles a la persona jurídica: a) los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que actuando …

La imputación de Caixabank por blanqueo de capitales

En este breve comentario quiero analizar alguna de las cuestiones más destacadas de la imputación de CaixaBank por blanqueo de capitales producido esta semana. Desde la perspectiva que nos interesa (compliance), y de acuerdo a la Comunicación del Consejo General del Poder Judicial, lo hechos por los que la persona jurídica de CaixaBank ha sido …

¿Cuándo puede responder penalmente mi empresa?

Como veíamos en la primera entrada el compliance surge para evitar que las empresas sean responsables penales de los actos ilícitos cometidos por sus directivos o empleados cuando: El directivo que cometa el delito, lo haga por cuenta propia y en provecho de la persona jurídica. Cuando el empleado cometa el delito en el ejercicio de …

¿Qué es el compliance?

El compliance, o cumplimiento normativo, responde a la necesidad de las empresas de establecer sistemas de gestión de riesgos para evitar la responsabilidad penal de las personas jurídicas. En 2010, y posteriormente en 2015, el Gobierno de España modificó el Código Penal añadiendo el artículo 31 bis:  Artículo 31 bis 1. En los supuestos previstos en …